Leitfäden zur Compliance
Verständliche Ressourcen zum FM-GwG, zu den Sorgfaltspflichten und zum WiEReG, geschrieben für Compliance-Teams in Österreich.
FM-GwG: die Pflichten im Überblick
Wer Verpflichteter nach dem Finanzmarkt-Geldwäschegesetz ist und welche Pflichten gelten: Sorgfaltspflichten, Aufzeichnung, Verdachtsmeldung und interne Vorkehrungen.
Leitfaden lesen → GeldwäschepräventionSorgfaltspflichten nach dem FM-GwG
Vereinfachte, allgemeine und verstärkte Sorgfaltspflichten nach dem FM-GwG: wann sie greifen, was sie umfassen und wie der risikobasierte Ansatz wirkt.
Leitfaden lesen → GeldwäschepräventionWiEReG: Meldung an das Register der wirtschaftlichen Eigentümer
Wer nach dem WiEReG meldepflichtig ist, welche Angaben zu den wirtschaftlichen Eigentümern gemeldet werden und wie die Meldung über das USP abläuft.
Leitfaden lesen → GeldwäschepräventionWirtschaftliche Eigentümer: Definition und Feststellung
Wer als wirtschaftlicher Eigentümer gilt, wie die 25-Prozent-Schwelle angewendet wird und welche Pflichten sich aus FM-GwG und WiEReG ergeben.
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